近日，湖北证监局发布行政监管措施决定书，对天风证券武汉分公司前员工胡小伟采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。
配资介绍经查，胡小伟在天风证券武汉分公司任职期间，介绍他人为客户提供证券交易服务引发投诉纠纷；在未与客户签订证券投资顾问协议、未评估客户风险承受能力的情况下向客户提供证券投资建议，且相关投资建议缺乏合理依据。
湖北证监局表示，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款以及《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，决定对胡小伟采取出具警示函的行政监管措施。监管部门同时要求胡小伟应严格遵守法律法规，规范执业行为。
今年上半年，资本市场监管高压态势持续传导至证券行业。Wind数据显示，上半年共有40余家券商及其下属分支机构被监管点名84次（不含从业人员罚单）。
元股证券:ygzq.hk值得注意的是，天风证券以9次监管点名位列首位，违规情节严重且处罚力度最重，不仅累计罚款超4000万元、部分业务资质遭到暂停，多名核心高管同步领到高额罚金，两名高管被实施终身证券市场禁入。
据官网介绍，天风证券是由湖北省属唯一金融服务类企业——湖北宏泰集团控股的省属金融机构。天风证券成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，于2018年10月19日在上海证券交易所挂牌上市，是湖北省首家通过IPO上市的金融机构。
截至最新年报数据显示，天风证券总资产近千亿元，注册资本达100.74亿元，拥有29家分公司、77家营业部以及多家全资或控股子公司，员工人数逾2700人。
业绩方面，2025年全年，天风证券扭亏为盈，归母净利润达1.56亿元，较上年同期增长624%。2025年6月，宏泰集团全额认购40亿元定增，公司净资本大幅提升至192.72亿元，归母权益升至273.92亿元，资产负债率从75.30%降至69.79%。
天风证券最新公告预计，2026年上半年归属于上市公司股东的净利润为1.64亿元至2.46亿元，同比增长429.03%至693.55%。公司表示，主要受益于经纪业务佣金收入及自营业务投资收益较上年同期增加。
不过，按业绩预告测算，从季度表现来看，上半年业绩的修复主要集中在第二季度。
公司一季度实现营业总收入4.37亿元，同比下滑31.06%；归母净利润仅剩22万元，同比暴跌99.07%；扣非净利润更是转负至-3432万元。彼时，公司解释称，主要原因是投资收益减少。
来源：读创财经 深圳商报 D21
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